Risk management
Los riesgos son inherentes a nuestra existencia vital, y como organización con objetivos, tenemos la obligación de gestionar sus incertidumbres, adaptarnos y minimizar las amenazas y maximizar sus oportunidades.
El risk management comienza por identificar los riesgos a los que la organización se enfrenta, entenderlos, analizarlos y dedicar los recursos necesarios para contrarrestarlos, en sus diferentes aspectos.
Gobierno corporativo
Se incluyen las mejoras de buen gobierno en las organizaciones sean cotizadas o privadas, elaboración de estatutos, procedimientos de gestión y manuales de gobierno, desarrollo e implantación de Responsabilidad Social Corporativa, asistencia en el cumplimiento de los Códigos de Buen Gobierno y los sistemas de información a terceros, asesoramiento y revisión del Informe Anual del Gobierno Corporativo (IAGC), establecimiento de códigos de conducta, ética e integridad, implantación de canal ético de denuncias.
Prevención del delito en las organizaciones y cumplimiento sobre prevención de blanqueo de capitales y terrorismo
Identificación del mapa de riesgos en relación a las potenciales actividades que las diferentes personas en las organizaciones puedan cometer de forma ilícita, responsabilizando penalmente a la administración de la organización, además de comprometer su imagen reputacional.
Continuidad del negocio
Identificar los riesgos que amenazan en cada situación a la organización y establecimiento de planes de viabilidad.
Control de servicios financieros y entidades supervisadas
Control interno de:
- Sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y sociedades de inversión (SGIIC). La normativa exige a estas entidades SGIIC registradas en la CNMV realizar una auditoría interna de los procesos, un cumplimiento de la información a suministrar al órgano supervisor, así como determinar los riesgos y las coberturas apropiadas en cada caso, manteniendo un diálogo con los administradores de las entidades financieras.
- Sobre Información financiera en entidades cotizadas (SCIIF).
- Cumplimiento de la Ley Sarbanes-Oxley.
- Solvencia II en entidades de seguros.
Protección de datos
El desarrollo y la implementación del documento de seguridad y la comunicación a la Agencia de Protección de Datos de los ficheros oportunos, formación interna ad-hoc a la organización, coordinación con el Data Protection Officer o asumiendo la externalización del servicio en Audalia Nexia.
Auditoría interna y procesos de control interno
Externalización de la auditoría interna, auditoría de promociones en el mercado de la distribución, diseño e implantación y revisión de los procesos internos, análisis de datos y sistemas de ayuda a entornos informatizados en auditoría, CAATs, como IDEA, elaboración de estatutos, reglamentos y procedimientos de auditoría y control interno, y auditoría de dicho control interno.
La atención al gobierno corporativo, el análisis del riesgo en las organizaciones y el cumplimiento normativo es una tarea multidisciplinar que reúne a profesionales expertos en abogados especializados de empresa, consultoría de procesos, auditores externos y financieros, expertos en control interno, asistidos por técnicos especializados en finanzas, seguros, medio ambiente, ingeniería o salud.
En Audalia Nexia utilizamos los modelos y estándares internacionales que se han desarrollado en ERM (Enterprise Risk Managament), para ofrecer soluciones a la Gestión del Riesgo en sus diferentes facetas, ofreciendo una metodología de procesos y puesta en práctica de forma eficiente, con los complementos y modificaciones relativamente frecuentes en esta disciplina.
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